今年以來監(jiān)管部門持續(xù)“重拳出擊”，嚴(yán)懲中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為。其中，券商股票質(zhì)押業(yè)務(wù)成處罰“重災(zāi)區(qū)”。

《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)各地證監(jiān)局網(wǎng)站公開信息不完全統(tǒng)計(jì)，下半年以來，已有8家券商因股票質(zhì)押業(yè)務(wù)展業(yè)或風(fēng)控不規(guī)范被調(diào)查或處罰，分別是中郵證券、萬聯(lián)證券、財(cái)富證券、申港證券、南京證券、國盛證券和華寶證券。罰單合計(jì)11份。

折射券商股票質(zhì)押業(yè)務(wù)

現(xiàn)存問題

從處罰類型來看，主要有三大類：一是因股票質(zhì)押業(yè)務(wù)部分項(xiàng)目融資用途管理不嚴(yán)格。例如，因未針對(duì)各項(xiàng)目具體質(zhì)押率調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)制定相應(yīng)的內(nèi)部制度，具體質(zhì)押率估算隨意性較大，對(duì)客戶融資用途未進(jìn)行跟蹤和核查，8月份，陜西證監(jiān)局對(duì)中郵證券采取責(zé)令整改的監(jiān)管處罰決定。9月20日，申港證券、華寶證券也因被上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司股票質(zhì)押業(yè)務(wù)部分項(xiàng)目融資用途管理不嚴(yán)格的問題而分別收到罰單。

二是在開展股票質(zhì)押式回購交易中，存在對(duì)融入方準(zhǔn)入盡職調(diào)查不充分的問題。例如，今年8月份萬聯(lián)證券收到了廣東證監(jiān)局出示的警示函。警示函指出萬聯(lián)證券在開展股票質(zhì)押式回購交易中，對(duì)融入方盡職調(diào)查存在較大缺陷。財(cái)富證券也因此原因被開具監(jiān)管警示函，今年9月份，湖南證監(jiān)局認(rèn)為，財(cái)富證券在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中，待購回期間未能持續(xù)有效地對(duì)融入方經(jīng)營、財(cái)務(wù)、對(duì)外擔(dān)保、訴訟等情況進(jìn)行跟蹤，從而對(duì)財(cái)富證券出具警示函措施的決定。