今天下午，最高人民法院舉行新聞發(fā)布會，正式發(fā)布并實施《最高人民法院關于為設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》（以下簡稱《意見》，全文見三版）。最高人民法院審判委員會專職委員劉貴祥、中國證監(jiān)會副主席李超、最高人民法院民二庭庭長林文學出席發(fā)布會并介紹有關情況，最高人民法院新聞發(fā)言人李廣宇主持發(fā)布會。

依法提高科創(chuàng)板市場違法違規(guī)成本

記者從發(fā)布會上了解到，在上海證券交易所（以下簡稱上交所）設立科創(chuàng)板并試點注冊制，是中央實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、推進高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，也是深化資本市場改革的重要安排?！兑庖姟窂囊婪ūＵ弦允袌鰴C制為主導的股票發(fā)行制度改革順利推進、依法提高資本市場違法違規(guī)成本、建立健全與注冊制改革相適應的證券民事訴訟制度等方面提出了17條舉措。

“針對可能發(fā)生的違法違規(guī)行為，《意見》提出了依法提高資本市場違法違規(guī)成本的司法落實措施。”劉貴祥介紹，在刑事審判方面，《意見》第8條對各級法院嚴厲打擊干擾注冊制改革的證券犯罪和金融腐敗犯罪提出了明確要求，發(fā)行人與中介機構(gòu)合謀串通騙取發(fā)行注冊，以及發(fā)行審核、注冊工作人員以權(quán)謀私、收受賄賂或者接受利益輸送的，要依法從嚴追究刑事責任；對于證券金融犯罪分子，提出要嚴格控制緩刑適用，依法加大罰金刑等經(jīng)濟制裁力度?！兑庖姟愤€提出，對于惡意騙取國家科技扶持資金或者政府紓困資金的企業(yè)和個人，要依法追究刑事責任。

在民商事審判方面，《意見》第5條、第9條根據(jù)科創(chuàng)板信息披露特點，對發(fā)行人、保薦人、證券中介機構(gòu)等信息披露義務人從事欺詐發(fā)行、虛假陳述等信息披露違法行為依法應承擔的民事賠償責任，進行了系統(tǒng)規(guī)定?！兑庖姟返?條從審判的角度，認可科創(chuàng)板上市公司在上市前經(jīng)股東大會特別決議作出的差異化表決權(quán)安排，尊重科創(chuàng)板上市公司構(gòu)建與科技創(chuàng)新特點相適應的公司治理結(jié)構(gòu)，在司法層面首次肯定了“同股不同權(quán)”的公司治理安排?！兑庖姟返?0條對“同股不同權(quán)”糾紛、不當關聯(lián)交易等公司類案件提出了處理原則。《意見》還對侵犯科創(chuàng)公司知識產(chǎn)權(quán)的案件審理提出了指導意見。

加強投資者合法權(quán)益司法保護

“投資者保護是證券法治建設的根本。”林文學在發(fā)布會上介紹，《意見》專門從多個方面對加強投資者合法權(quán)益司法保護工作進行了規(guī)定。

《意見》明確了證券公司誘使不適格投資者入市交易的民事責任，規(guī)定對于證券公司因未履行投資者適當性審查、信息披露及風險揭示義務給投資者造成的損失，人民法院應當判令證券公司承擔賠償責任?！兑庖姟愤€對完善與注冊制改革相適應的證券民事訴訟制度提出了司法改革舉措，在完善現(xiàn)有證券代表人訴訟制度、加強證券民事訴訟配套程序、依托信息化手段提高司法能力、推廣證券示范判決機制等方面提出了具體舉措，以降低投資者訴訟成本，有效保護投資者合法權(quán)益。

此外，《意見》還對提高投資者舉證能力進行了配套司法程序安排。《意見》第14條要求各級法院探索建立律師民事訴訟調(diào)查令制度，便利投資者的代理律師行使相關調(diào)查權(quán)，提高投資者自行收集證據(jù)的能力；研究探索適當強化有關知情單位和個人對投資者獲取證據(jù)的協(xié)助義務，對拒不履行協(xié)助取證義務的單位和個人要依法予以民事制裁。

加大對涉科創(chuàng)板矛盾糾紛的柔性化解力度

“《意見》是最高人民法院歷史上首次為資本市場基礎性制度改革安排而專門制定的系統(tǒng)性、綜合性司法文件。”劉貴祥表示，《意見》將著力為加快形成融資功能完備、基礎制度扎實、市場監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到有效保護的多層級資本市場體系營造良好司法環(huán)境。

劉貴祥指出，人民法院將加強政策引導，堅持把非訴訟糾紛解決機制挺在前面，繼續(xù)全面落實最高法院與證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)的《關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》，推動建立發(fā)行人與投資者之間的糾紛化解和賠償救濟機制。同時，大力推廣證券示范判決機制，通過證券示范判決所確立的事實認定和法律適用標準，引導其他當事人通過證券期貨糾紛多元化解機制解決糾紛，加大對涉科創(chuàng)板矛盾糾紛特別是群體性案件的柔性化解力度。

“最高人民法院從支持我國資本市場改革發(fā)展的大局出發(fā)，積極發(fā)揮司法保障作用，專門出臺意見，對于科創(chuàng)板注冊制實施落地、及時妥善處理實施過程中出現(xiàn)的新情況新問題，將發(fā)揮十分重要的作用，對于維護科創(chuàng)板投資者的合法權(quán)益，保障科創(chuàng)板的順利運轉(zhuǎn)都將具有重要意義。”李超在發(fā)布會上表示，證監(jiān)會將全力支持和配合最高人民法院做好《意見》的實施工作。（記者 孫航）