詳細信息如下:證監(jiān)會1月10日公告，因華林證券存在內控制度不完善、對子公司合規(guī)管控不足、董監(jiān)高由關聯(lián)人員擔任等七方面違規(guī)行為，對公司董事長林立采取監(jiān)管談話措施。

　　證監(jiān)會指出，林立作為華林證券時任董事長兼總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有直接責任和領導責任，按照相關規(guī)定，決定對其采取監(jiān)管談話措施。要求林立于2019年12月25日11：00攜帶有效的身份證件到西藏證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　華林證券已于1月3日晚間公告，近期因前述七方面違規(guī)行為被證監(jiān)會限制新增各項業(yè)務規(guī)模3個月。1月5日晚間，華林證券再度公告稱，公司針對監(jiān)管措施所涉事項已經(jīng)整改完成，公司各項業(yè)務均正常開展。（劉昌源）