詳情如下:原標(biāo)題：聯(lián)儲證券被暫停私募資管業(yè)務(wù)半年，被指信披不及時(shí)銷售不規(guī)范近日，有報(bào)道稱，某深圳中小券商被暫停私募資管業(yè)務(wù)。據(jù)澎湃新聞記者了解，這家被深圳證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施的券商，是聯(lián)儲證券。

　　中小券商的合規(guī)和風(fēng)控問題再次引發(fā)市場關(guān)注。就在不久前的1月3日，另一家中小券商華林證券也披露了收到的罰單，證監(jiān)會決定對其采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　聯(lián)儲證券官網(wǎng)資料顯示，聯(lián)儲證券原名眾成證券，成立于2001年2月28日，注冊資本25.731億元人民幣，凈資產(chǎn)56億元人民幣，注冊地為深圳，上海資產(chǎn)管理分公司總部位于上海。目前，公司在全國已設(shè)立60家證券營業(yè)部、19家分公司和2家子公司（另類投資子公司和私募投資基金子公司），實(shí)現(xiàn)全國布局。

　　在2018年和2019年，聯(lián)儲證券的證監(jiān)會券商分類評價(jià)都是B類BB級。

　　深圳證監(jiān)局這則2019年12月就發(fā)出的行政監(jiān)管措施決定書顯示，因聯(lián)儲證券部分資管計(jì)劃信息披露不及時(shí)、銷售不規(guī)范、份額種類劃分不當(dāng)、合同條款缺失、資管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不到位，反映公司資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全，決定對聯(lián)儲證券采取責(zé)令暫停私募資管業(yè)務(wù)六個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　按照慣例，地方證監(jiān)局發(fā)出的行政處罰和監(jiān)管措施都會在官網(wǎng)上公布，不過，這份決定書并未在深圳證監(jiān)局官網(wǎng)披露。

　　這次聯(lián)儲證券受罰，或與該公司資管產(chǎn)品此前出現(xiàn)違約風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)。澎湃新聞也曾對聯(lián)儲證券資管產(chǎn)品的兌付風(fēng)波進(jìn)行過報(bào)道。

　　涉事的產(chǎn)品是2016年成立的中弘新奇1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，正是私募類小集合資管產(chǎn)品，備案日期是2016年9月14日，產(chǎn)品規(guī)?？傆?jì)近5億元，分七期募集，每期的產(chǎn)品期限為24個(gè)月，預(yù)期收益為8%或8.2%。該產(chǎn)品以信托貸款的方式投向浙江新奇世界影視文化投資有限公司，用于補(bǔ)充新奇世界的流動資金。

　　但新奇世界的貸款利息在2017年就開始出現(xiàn)不能如約劃轉(zhuǎn)的情況，而作為融資方之一的中弘控股股份有限公司（原上市公司中弘股份，代碼000979），則因重大信息披露違法被證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　2019年7月，聯(lián)儲證券為解決兌付問題，決定通過向第三方金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓收益權(quán)的方式，幫助投資者“紓困”。

　　聯(lián)儲證券當(dāng)時(shí)對澎湃新聞記者表示，提供這一解決方案的理由是：“管理人本著為委托人最大權(quán)益服務(wù)的精神，在嚴(yán)格遵循監(jiān)管新規(guī)的前提下，積極尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)以市場化運(yùn)營手段對部分個(gè)人投資者紓困，從而實(shí)現(xiàn)在當(dāng)前客觀情況下各方利益的合理訴求?！?/p>

　　在證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)披露的聯(lián)儲證券2018年年度報(bào)告也提到了資管業(yè)務(wù)的情況。

　　報(bào)告稱：“公司順應(yīng)監(jiān)管趨嚴(yán)及市場形勢的變化，加強(qiáng)投研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，豐富產(chǎn)品體系，拓展銷售渠道，提升投資水平，加快主動管理及新財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的步伐；同時(shí)把握市場機(jī)會，大力發(fā)展資管產(chǎn)品投顧業(yè)務(wù)，滿足客戶多層次投資管理需要。同時(shí)，在2018年經(jīng)濟(jì)下行，實(shí)體經(jīng)濟(jì)疲軟大環(huán)境下，公司管理的部分融資類資產(chǎn)管理產(chǎn)品出現(xiàn)違約風(fēng)險(xiǎn)，公司積極履行管理人勤勉盡責(zé)義務(wù)，做好出險(xiǎn)項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)保全、案件審理及強(qiáng)制執(zhí)行等投后管理工作，推進(jìn)各類司法程序，建立應(yīng)急事項(xiàng)處置機(jī)制，做好投資者安撫工作，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置平穩(wěn)推進(jìn)?！?/p>