主要情況如下:新浪財經(jīng)訊1月16日，湖南證監(jiān)局披露對北京中資北方投資顧問有限公司長沙分公司（北方投資長沙分公司）采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定。經(jīng)查，北方投資長沙分公司存在以下問題：無證券投資顧問執(zhí)業(yè)資質(zhì)人員向客戶作具體投資建議；對服務(wù)能力進行不實、誤導(dǎo)性的宣傳；業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益。以上事實有事實確認書、談話筆錄、微信截圖等證據(jù)證明。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]第27號）第七條和第二十四條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對該分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。