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        看點 國誠投資湖南分公司存多項問題 被責令改正

        來源:常山信息港 發(fā)表時間:2020-01-17 22:57

          詳情如下:新浪財經(jīng)訊1月15日,湖南證監(jiān)局披露對深圳市國誠投資咨詢有限公司湖南分公司(國誠投資湖南分公司)采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定。經(jīng)查,該公司存在以下問題:防范利益沖突管理不到位;信息公示管理不到位;服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

          以上事實有事實確認書、公司情況說明、微信截圖等證據(jù)證明。

          上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]第27號)第三條、第十二條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定,決定對該分公司采取責令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。

        本文文章轉(zhuǎn)載自新浪新聞

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